广东证监局日前泄漏一则行政监管步履，对广东科德投资参谋人有限公司秉承责令改正、清算违法业务和暂停新增客户监管步履。

　　经查，广东证监局发现公司控股鼓励北京中元茂盛投资照拂有限公司自2025年3月以来存在股权代合手、失当搅扰公司平方缱绻等问题，径直导致公司在展业历程中发生多个违法活动和问题。

　　一是公司措置、内控体系和合规照拂不法式，系统设立不健全，干事留痕不完好意思，东谈主员照拂不到位。

　　二是业务方式和业务神气发生变化后未在五个责任日内向该局通告，向该局提交的本色实现东谈主变更通告中未说起股权代合手等紧迫情况。

　　三是部分职工同期在两个不同的证券投资推测机构为客户提供投资提议。

　　四是存在向未与公司订立投资参谋人协议的客户提供投资提议的情形。

　　五是未如期开展合乎性自查责任，投资者合乎性照拂膨胀不到位。

　　六是存在通过公众媒体提供触及个股的投资提议、提供投资提议时未注明公司称呼、证券投资参谋人姓名及登记编码、提供的投资提议衰退合理依据、提供投资提议时未充分辅导风险的情形。

　　按照规矩，广东证监局决定对公司秉承以下行政监督照拂步履：

　　一是责令公司对上述违法活动和问题进行改正。

　　二是责令公司清算违法业务。

　　三是责令公司暂停新增客户6个月，暂停时刻不得签约新客户，不得以“投资者西宾”等方式变相新增客户。

　　广东证监局强调，公司要秉承灵验步履对违法活动进行整改，完成整改后向该局提交书面整改通告，该局将视情况对整改情况进行核检查收，验收完成前，不得新增客户。

　　天眼查泄漏，广东科德设立于1995年8月1日，注册成本为3000万元。主要从事成本市集干事。1995年8月，科德投资成为中国证监会首批认证的“证券投资推测机构”。2024年度，该公司参保东谈主员为144东谈主。

　　公司的本色实现东谈主为杨存峰。广东科德当今有两个鼓励，一是北京中元茂盛投资照拂有限公司，合手股51%，为控股鼓励；另一个为厦门圆融在线信息科技集团有限公司，合手股49%。北京中元茂盛投资照拂有限公司为杨存峰100%合手股公司。

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